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证监会六文齐出：备战融资融券 |
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证监会六文齐出：备战融资融券 |
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作者：股金财富编辑部 | 来源：每日经济新闻 | 更新时间：2008-4-10 | 编辑：ts108-sheng
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股市深度调整时期，证券公司经营风险不容忽视。昨日，证监会网站发布六项文件的征求意见稿，意在加强对证券公司的风险监管。
上述六项文件分别是《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知（征求意见稿）》、《证券公司分公司监管规定（试行）（征求意见稿）》、《关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定（征求意见稿）》、《关于发布证券公司风险资本准备计算标准的通知（征求意见稿）》、《关于调整证券公司净资本计算标准的通知（征求意见稿）》和《证券公司风险控制指标管理办法（征求意见稿）》。
根据上述规定，证券公司经营证券自营业务的，应当分别按自营权益类证券规模、固定收益类证券规模的20％、10％计算自营业务风险资本准备。证券公司经营证券承销业务的，应当分别按承担包销义务的股票、公司债券、政府债券承销金额的15％、8％、4％计算承销业务风险资本准备。证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备。证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10％计算融资融券业务风险资本准备。
从事直接投资业务的证券子公司被证监会视为风险较高的业务。上述规定表示，以后证券公司设立子公司、分公司、证券营业部等分支机构，将被要求按以下标准计算风险资本准备：对控股境内证券业务子公司，对控股直接投资业务子公司等其他子公司，对控股基金管理公司、期货公司等其他金融业务子公司以及境外子公司，分别按投资规模的90％、80％、50％计算风险资本准备......
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