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解读深交所融资融券交易试点实施细则（一） |
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解读深交所融资融券交易试点实施细则（一） |
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作者：股金财富编辑部 | 来源：中华工商时报 | 更新时间：2008-12-1 | 编辑：
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１２月１日，管理层将正式受理券商提交的融资融券试点申请。对普通投资者而言，融资融券究竟是什么？如何参与融资融券业务？很多人还并不是十分了解。从本期起，我们将对融资融券交易试点实施细则进行解读。
一、什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？
在深圳证券交易所上市交易的符合条件的股票、证券投资基金、债券和其他证券，经交易所认可，都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。
二、什么股票可以作为融资买入、融券卖出标的证券？
股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件：
（一）在交易所上市交易满三个月；
（二）融资买入标的股票的流通股本不少于１亿股或流通市值不低于５亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于２亿股或流通市值不低于８亿元；
（三）股东人数不少于４０００人；
（四）在过去三个月内没有出现下列情形之一：１．日均换手率低于基准指数日均换手率的２０％；２．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过４％；３．波动幅度达到基准指数波动幅度的５倍以上。
（五）股票发行公司已完成股权分置改革；（六）股票交易未被交易所实行特别处理；（七）交易所所规定的其他条件。
三、投资者可以融资买入、融券卖出的标的证券具体包括哪些？
试点初期，交易所将按照"从严到宽、从少到多、逐步扩大"的原则，从符合条件的证券范围内，审核、选取并确定可作为标的证券的名单，并向市场公布。
同时，证券公司也可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定标的证券名单，但其自行确定的标的证券名单不得超出交易所公布的标的证券范围。
因此，投资者融资买入、融券卖出的标的证券必须在交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。
四、证券出现被调出标的证券范围等情况时，投资者如何处理相关融资融券关系？
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，投资者可以选择在到期日了结相关融资融券关系，也可以根据其与证券公司的约定选择提前了结融资融券关系。
标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，投资者可以选择延长融资融券关系期限，也可以根据其与证券公司的约定选择提前了结融资融券关系。 |
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